代码 | 名称 | 当前价 | 涨跌幅 | 最高价 | 最低价 | 成交量(万) |
---|
中国证券报·中证金牛座记者5月14日从业内独家获悉 ,中国结算近日启动2025年第一季度异常账户核查工作,以落实证券账户实名制管理规定,防范和打击违法违规使用证券账户行为。据悉 ,中国结算已将一季度初步筛查的疑似异常账户情况下发至各券商 。各券商需按惯例对疑似异常账户组织核查,并在规定时限内向中国结算提交核查报告及核查结果反馈表。
根据中国结算要求,券商开展核查时 ,应通过查阅开户资料 、客户经理介绍、查阅客户资金变动和证券交易等情况,结合下发的异常账户详情,摸底异常账户的使用情况。针对排查出的各项异常情况 ,券商应通过回访等方式进行核实,判断投资者对所持证券账户的熟悉程度,并反馈核查结果 。券商应根据核查结果对证券账户实名使用情况作出认定。对于投资者存在违规出借证券账户嫌疑的,券商可将其证券账户列为重点监控账户 ,并对投资者进行警示教育,明确违规使用证券账户的后果。对于核实存在违规出借证券账户行为的,券商应采取必要措施 ,并及时向中国结算和相关监管机构报告 。核查工作底稿和回访录音等材料将作为中国结算现场检查的重点内容。
需要注意的是,券商需向中国结算详细报送公司对疑似异常投资者账户的核查过程,除了投资者的姓名、账号 、年龄、职业、资金规模等基本信息之外 ,券商需核查待查账户是否存在配资嫌疑。具体来说,券商需核查投资者或其第二联系人手机号码是否与配资公司相关,待查账户是否存在“交易 、银证转账密码修改前有大额资金转出、修改后又有大额资金转入”或者“每次交易、银证转账密码修改后都有相似或成比例的整数金额转入 ”等带有疑似场外配资特征的资金出入情况 ,以及“交易 、银证转账密码修改前后使用的委托手机号、MAC地址、IP地址完全不同”等带有疑似场外配资特征的情况 。
个人配资是否属于非法经营:低息配资股票-东盟-中国-海合会峰会联合声明
一站式配资服务机构:手机配资股票一览表-美国决定将吊销中国学生签证 外交部:歧视性做法戳穿所谓“自由开放”谎言
股票账户怎么配资:炒股配资门户网-3.6万亿重磅!资金狂涌!中国股市彻底爆发!
平台配资炒股:股票配资网站有哪些-北交所监管出重拳!对“封涨停”等异常行为暂停账户交易 上半年近40只个股翻倍增长
炒股入门知识网:安全炒股股票配资门户-*ST亚振:多次触及股票交易异常波动 停牌核查
低息配资炒股网:加杠杆的股票-A股新共识!证监会副主席:估值处相对低位 外资:看多做多中国资产
还没有评论,快来说点什么吧~